HSE認(rèn)證審核為兩個(gè)階段：即初始審核和正式審核。認(rèn)證審核實(shí)施基本過(guò)程包括：申請(qǐng)及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個(gè)方面 一、認(rèn)證的申請(qǐng)及受理 1．提出申請(qǐng) 符合HSE管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)如果需要認(rèn)證，則應(yīng)以書(shū)面形式向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。 申請(qǐng)HSE管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件： （1）申請(qǐng)方需要具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算的實(shí)體； （2）已按SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了HSE/OSH管理體系，實(shí)施運(yùn)行至少三個(gè)月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評(píng)審； （3）當(dāng)年無(wú)特大事故（工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，其他安全、環(huán)保和健康指標(biāo)達(dá)標(biāo)、符合和地方要求。 2．申請(qǐng)組織應(yīng)提交的文件 在擬申請(qǐng)認(rèn)證審核個(gè)月，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交下列文件資料，以供認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審申請(qǐng)組織具備認(rèn)證審核的條件： （1）HSE/OSH認(rèn)證書(shū)面申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)認(rèn)證范圍； （2）申請(qǐng)方同意遵守認(rèn)證要求，提供評(píng)價(jià)所需要的信息； （3）具備獨(dú)立管理職能或獨(dú)立核算實(shí)體的證明復(fù)印件（如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源； （4）主要活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖； （5）HSE/OSH管理手冊(cè)、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時(shí)，提交作業(yè)文件； （6）健康、安全與環(huán)境初始評(píng)價(jià)報(bào)告（含主要危害和影響場(chǎng)所清單）； （7）已編制的項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告清單； （8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級(jí)主管部門的證明。 3．申請(qǐng)受理 認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)材料之日起一個(gè)月內(nèi)作出受理申請(qǐng)的決定，并制定審核計(jì)劃，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，判斷企業(yè)符合認(rèn)證審核的條件。 4．合同評(píng)審 申請(qǐng)受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)就申請(qǐng)方提出的條件和要求進(jìn)行評(píng)審，確保： （1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解； （2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織在理解上的分歧已被消除； （3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿足申請(qǐng)方的其他具體要求（如申請(qǐng)組織使用的語(yǔ)言，申請(qǐng)方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的等）。 5．認(rèn)證各方的職責(zé) 在認(rèn)證過(guò)程中，應(yīng)對(duì)認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。